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中央企业合规管理办法

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(2022年8月23日 国务院国有资产监督管理委员会令第 42 号公布 自 2022年10月1日 起施行)


第一章 总则


 第一条 为深入贯彻习近平法治思想,落实全面依法治国战略部署,深化法治央企建设,推动中央企业加强合规管理,切实防控风险,有力保障深化改革与高质量发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规,制定本办法。
 第二条 本办法适用于国务院国有资产监督管理委员会(以下简称国资委)根据国务院授权履行出资人职责的中央企业。
 第三条 本办法所称合规,是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,以及公司章程、相关规章制度等要求。
 本办法所称合规风险,是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
 本办法所称合规管理,是指企业以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以企业经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
 第四条 国资委负责指导、监督中央企业合规管理工作,对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价,依据相关规定对违规行为开展责任追究。
 第五条 中央企业合规管理工作应当遵循以下原则:
 (一)坚持党的领导。充分发挥企业党委(党组)领导作用,落实全面依法治国战略部署有关要求,把党的领导贯穿合规管理全过程。
 (二)坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节,贯穿决策、执行、监督全过程,落实到各部门、各单位和全体员工,实现多方联动、上下贯通。
 (三)坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求,明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责,严格落实员工合规责任,对违规行为严肃问责。
 (四)坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系,突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理,充分利用大数据等信息化手段,切实提高管理效能。
 第六条 中央企业应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件,保障相关工作有序开展。

第二章 组织和职责


 第七条 中央企业党委(党组)发挥把方向、管大局、促落实的领导作用,推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实,不断提升依法合规经营管理水平。
 中央企业应当严格遵守党内法规制度,企业党建工作机构在党委(党组)领导下,按照有关规定履行相应职责,推动相关党内法规制度有效贯彻落实。
 第八条 中央企业董事会发挥定战略、作决策、防风险作用,主要履行以下职责:
 (一)审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。
 (二)研究决定合规管理重大事项。
 (三)推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。
 (四)决定合规管理部门设置及职责。
 第九条 中央企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用,主要履行以下职责:
 (一)拟订合规管理体系建设方案,经董事会批准后组织实施。
 (二)拟订合规管理基本制度,批准年度计划等,组织制定合规管理具体制度。
 (三)组织应对重大合规风险事件。
 (四)指导监督各部门和所属单位合规管理工作。
 第十条 中央企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人,应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责,积极推进合规管理各项工作。
 第十一条 中央企业设立合规委员会,可以与法治建设领导机构等合署办公,统筹协调合规管理工作,定期召开会议,研究解决重点难点问题。
 第十二条 中央企业应当结合实际设立首席合规官,不新增领导岗位和职数,由总法律顾问兼任,对企业主要负责人负责,领导合规管理部门组织开展相关工作,指导所属单位加强合规管理。
 第十三条 中央企业业务及职能部门承担合规管理主体责任,主要履行以下职责:
 (一)建立健全本部门业务合规管理制度和流程,开展合规风险识别评估,编制风险清单和应对预案。
 (二)定期梳理重点岗位合规风险,将合规要求纳入岗位职责。
 (三)负责本部门经营管理行为的合规审查。
 (四)及时报告合规风险,组织或者配合开展应对处置。
 (五)组织或者配合开展违规问题调查和整改。
 中央企业应当在业务及职能部门设置合规管理员,由业务骨干担任,接受合规管理部门业务指导和培训。
 第十四条 中央企业合规管理部门牵头负责本企业合规管理工作,主要履行以下职责:
 (一)组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等。
 (二)负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。
 (三)组织开展合规风险识别、预警和应对处置,根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。
 (四)受理职责范围内的违规举报,提出分类处置意见,组织或者参与对违规行为的调查。
 (五)组织或者协助业务及职能部门开展合规培训,受理合规咨询,推进合规管理信息化建设。
 中央企业应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员,加强业务培训,提升专业化水平。

 第十五条 中央企业纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门依据有关规定,在职权范围内对合规要求落实情况进行监督,对违规行为进行调查,按照规定开展责任追究。



第三章 制度建设






 第十九条 中央企业应当根据法律法规、监管政策等变化情况,及时对规章制度进行修订完善,对执行落实情况进行检查。



第四章 运行机制
















第五章 合规文化

 第二十九条 中央企业应当将合规管理纳入党委(党组)法治专题学习,推动企业领导人员强化合规意识,带头依法依规开展经营管理活动。
 第三十条 中央企业应当建立常态化合规培训机制,制定年度培训计划,将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。
 第三十一条 中央企业应当加强合规宣传教育,及时发布合规手册,组织签订合规承诺,强化全员守法诚信、合规经营意识。

 第三十二条 中央企业应当引导全体员工自觉践行合规理念,遵守合规要求,接受合规培训,对自身行为合规性负责,培育具有企业特色的合规文化。



第六章 信息化建设




 第三十六条 中央企业应当利用大数据等技术,加强对重点领域、关键节点的实时动态监测,实现合规风险即时预警、快速处置。



第七章 监督问责




第八章 附则

 第三十九条 中央企业应当根据本办法,结合实际制定完善合规管理制度,推动所属单位建立健全合规管理体系。
 第四十条 地方国有资产监督管理机构参照本办法,指导所出资企业加强合规管理工作。
 第四十一条 本办法由国资委负责解释。
 第四十二条 本办法自2022年10月1日起施行。

(2022年8月23日 国务院国有资产监督管理委员会令第 42 号公布 自 2022年10月1日 起施行)


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